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【导读】举牌不汇报、限制期内转让，前任董事长被罚3320万

中国基金报 晨曦时隔一年半有余，监管对聆达股份前任董事长的调查终于水落石出。近期，证监会官网新挂出的一份行政处罚决定书显示，因涉及信披违法、在限制期内转让、短线交易等问题，聆达股份原实控人、董事长王正育被重罚3320万元。其中，“限制期内转让证券”一项，处罚金额即达到3000万元。据了解，王正育、王妙琪父女于2020年7月实现间接控制聆达股份，正式入主。而透过此次行政处罚来看，王正育使用多个账户买卖“聆达股份”并达到举牌线的时间，明显早于其取得聆达股份控制权，但相关情况均未予以披露。但2022年1月，聆达股份披露公告显示，其实控人王正育收到证监会立案告知书，涉嫌内幕交易“聆达股份”等违法违规。王正育遂辞去董事长、董事、总裁及董事会专门委员会委员等职务，并在当年8月通过转让所持合伙份额的方式出让聆达股份的控制权。来看详情——控制15个账户持续买卖达到举牌线后未披露首先来看，此次行政处罚中指出王正育存在的违法违规事实：经查，王正育在2016年即开始通过“王正育”账户和“王某荣”账户买入并持有“聆达股份”。但除了这两个账户外，王正育还直接控制另外3个账户，以及通过他人配资的10个账户买入“聆达股份”。通过15个账户大举买入后，在2020年4月1日，王正育控制账户组持有“聆达股份”就已突破举牌线，达到总股本的5.1%。证监会指出，上述事实发生之日起三日内，王正育未向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，未通知聆达股份，也未予公告。此后，王正育仍继续交易，持股每增加或减少1%时，均未在次日通知聆达股份，亦未予公告。除了在持股5%后未信披且持续交易外，王正育还存在收购完成后18个月内转让股票的行为。2020年7月，王正育入主聆达股份，并披露《详式权益变动报告书》。其中，仅对自己和“王某荣”账户持有交易“聆达股份”的情况进行了披露，对其余账户情况则未提起。在此情况下，王正育披露的信息存在误导性陈述。最后，王正育作为持有聆达股份5%以上股东，持续的买进卖出还构成短线交易。经监管调查，王正育2020年4月-7月买入金额1.78亿元，卖出1.72亿元；2020年7月至2021年8月买入5269.34万元，卖出1.65亿元。合计被罚3320万元曾称“遭受较大冲击”与此前监管经常查处的内幕交易类案件不同，此次证监会并未因操纵市场而对王正育进行处罚，主要就信息披露违法、限制期内转让、短线交易等行为进行处理。具体而言，证监会决定对于王正育信息披露违法行为，责令改正，给予警告，并处以300万元罚款；对王正育限制转让期内转让证券行为,责令改正，给予警告，并处以3000万元罚款；对王正育短线交易行为，给予警告，并处以20万元的罚款；三项合计处罚金额达到3320万元。公开信息显示，王正育出生于1964年，香港居民，曾任厦门牡丹楼大酒店有限公司董事长、天津磐城房地产开发有限公司董事、杭州光恒昱企业管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人等职。2020年7月，聆达股份原控股股东杭州光恒昱及杭州光恒昱合伙人厦门追日投资、厦门熙旺发展及实际控制人刘振东与王正育、王妙琪签署了《合伙企业份额转让协议》，王正育、王妙琪通过受让杭州光恒昱的全部合伙份额进而间接控制聆达股份，成为公司实际控制人。在入主聆达股份后，王正育迅速带领公司退出了商业保理、裸眼3D等多元业务，转向新能源领域，如在2020年9月收购嘉悦新能源，次年6月实现100%控股；2021年3月与协鑫控股签订战略合作协议，在光伏领域进行战略合作等。然而好景不长，2022年1月，聆达股份披露实控人收到证监会立案告知书，涉嫌内幕交易“聆达股份”等违法违规。同期，王正育辞去董事长、董事、总裁及董事会专门委员会委员等职务，并由其女王妙琪代任董事长。2022年5月，王正育、王妙琪计划退出聆达股份，并准备将所持股份转让给杭州伯翰资产管理有限公司。在该计划流产后，同年8月王正育、王妙琪将股份转让给海波里斯绿能科技（重庆）有限公司和金寨华成未来新能源科技合伙企业，二者的实际控制人黄双成为聆达股份新的实际控制人。对于成为实控人不到两年即筹划转让控制权一事，王正育在回复深交所问询函时表示，其作为实际控制人，仍然坚信聆达股份具备长期投资价值。但经过近两年的亲力亲为，感觉精力难以应付繁重上市公司事务，而旗下多年经营的酒店业务受疫情影响较大，特别是被立案调查以来其本人遭受较大冲击，深感对证券法律法规的理解和资本市场实际运行规则的严重不足。编辑：舰长审核：许闻